中国专利发展取得历史性成就

中国在知识产权的保护力度上取得巨大进步，显著体现在专利数量的迅速增长。从 1985年开始实施专利法后，中国的专利制度从无到有，专利数量由少到多。自 2011年起，中国在受理发明专利申请数量上超过了美国；自 2015年起，又在发明专利授权量上超越美国，成为全球发明专利申请量和授权量的第一大国。中国仅用 30年时间就从零开始崛起为世界第一专利大国，堪称专利事业发展的奇迹。

近年来，中国通过世界知识产权组织《专利合作条约》（PCT）申请的专利在申请数量和授权率上都显著增长。十年左右的时间里，中国从世界五大知识产权局中 PCT申请量最少的位置起步，由申请量只有美国的 1/9，迅速迎头赶上，到2018年已经与多年来保持第一位申请量的美国持平。PCT申请的专利代表了申请人赋予其国际化的期待，与仅在国内申请的专利相比，其质量往往更高、创新性更强。所以，中国 PCT专利量的增长，体现了中国专利总体质量的提升。

中国崛起为知识产权大国的原因是多方面的。首先，近 40年来中国经济实力的快速增长为科技研发投入提供了日益雄厚的物质基础。中国研发强度（即研发经费在 GDP中所占比重）自 2014年起一直在 2%以上，与 OECD国家的平均水平逐年接近，研发年投入总额已经接近世界第一的美国。其次，中央政府出台了推进专利事业的多项政策措施，众多地方政府为专利申请提供了补贴和奖金等激励 [1]，极大地支持了专利数量的大幅增长。此外，华为、中兴、京东等一批具有国际竞争优势的科技公司崛起，则为中国产生了大量 PCT专利申请。

中国专利发展存在的问题不容忽视

与世界五大知识产权局的其他成员国 /地区（欧洲、美国、日本、韩国）相对照，中国专利数量快速发展之下，也存在着一些不容忽视的问题，尤其是发明专利申请的总体质量仍不尽如人意，体现在以下几个方面。

在审查授权的过程中，从专利申请提出经过“一通”（First Action）初审直到“终通”（FinalAction）审查结案大概需两年左右。按照中国知识产权局的定义，专利授权率为（当年）专利授权量除以（当年）专利审结量。为便于区分，我们把上述指标称为“专利审结授权率”，并把当年专利授权量除以两年前的专利申请量定义为“专利申请授权率”。

从表1的数据看，在五大知识产权局中，中国的专利审结授权率平均值，在多数年份属中等偏低水平。然而，从专利申请授权率来看，中国除了 2011-2012这两年高于欧洲和美国外，其余年份都是五个国家 /地区中最低的，平均值（42.9%）也垫底，比次低的美国（52.6%）低了近 10个百分点。如果看专利申请一通率（我们定义为当年专利一通量除以前两年专利申请量的平均量）和专利申请终通率（我们定义为当年专利终通量除以两年前的专利申请量），则中国在所有这些年份中基本是最低的，年均值都在七成左右。

在中国专利中，本国居民的授权率比非本国居民的授权率要低 20～ 30多个百分点。这说明中国发明专利申请的总体质量不高，主要是由本国居民申请者造成的。

同时，中国的 PTC申请占专利申请总数的比重在这些年间并没有明显的增长趋势，与其他四大知识产权局所在国家 /地区相比，则处于低水平。

另外，一个国家平均每项 PCT申请在国家阶段进入的国家或地区的个数反映了该国 PCT申请的总体质量和申请人对发明的自信度。张杰、罗啸、谢楠等 [2] 学者发现，从历年数据来看，中国平均每项 PCT申请进入不到1个国家或地区，相比日本的 2.7个和韩国的 1.5个都要低得多。而从历年 PCT申请中仅选择进入母国的比率来看，中国的比重却比日韩高得多。